平安证券辽宁分公司一员工被出具警示函 快来看看咋回事?

8月31日,大连证监局发布公告称,经查,王庆在平安证券辽宁分公司任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。

由于上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》相关规定以及违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,大连证监局决定对王庆采取出具警示函的行政监管措施。(记者 李海媛)